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来源:券业行家
知名量化私募卷入纠纷,股东变更刚刚获批
因注册地位于海南,行家曾在《官宣“四不原则”,利好这些机构》一文中提及的正仁量化,同日收到四则开庭公告,均来自金融合同纠纷。这事让行家颇感兴趣。
同日开庭的涉诉公告
因为众所周知的原因,不少私募机构将注册地放在了海南。规模超过5亿元的证券投资类私募就有56家,包括百亿私募5家,准百亿私募2家。
在这些私募中,行家曾经点评过的机构不在少数:比如,2022年4月备案的齐家私募基金管理(海南)有限公司,注册地位于海南,办公地位于北京。又如因“无证雇佣外籍人士”被行政处罚的茂源量化(海南)私募基金管理合伙企业(有限合伙)。
当然,海南正仁量化私募基金管理有限公司(简称:正仁量化),也出现在这份名单中。这家原名为“杭州正仁量化私募基金管理有限公司”的私募机构,在2022年8月迁址并更名。
浏览私募资讯的行家,行家发现这家私募涉诉不少。据企查查显示有6条司法风险,38条开庭公告。
就在接下来的周一,南京市建邺区人民法院(简称:建邺区法院)预定在8月7日同时开庭审理至少五起金融委托理财纠纷案。原告方均为自然人,被告方均是华泰证券和正仁量化。
按说,个人投资者诉私募+券商的案件,行家曾经点评过多起,原因几乎都是购买产品亏损。从法院判决来看,私募机构存在适当性瑕疵及未充分信披的情况,有利于投资者获得赔偿,
然而,正仁量化此前并没有案件判决的记录,这些案件具体的情况,尚待更多信息。
规模可观的新兴量化
作为量化私募,正仁量化的资历并不算长。
中基协备案信息显示,正仁量化成立于2016年4月,2020年9月备案。现有13名员工,其中9名取得基金从业资格。存续产品25只,管理规模在5亿元到10亿元区间。
从高管履历来看,法定代表人、总经理、执行董事刘旭晖,曾在浙江大学数字仪器研究所攻读大数据博士,因创业未能完成学业。他先是投身业界,担任技术岗位。在私募领域,他曾担任同为私募机构的上海红墙泰和基金管理有限公司(简称:红墙泰和)独董,浙江翊晟资产管理有限公司(简称:翊晟资产)基金经理助理,浙江花见资产管理有限公司(简称:花见资产)基金经理等职。其中,红墙泰和的规模在20亿到50亿区间,翊晟资产和花见资产的规模均不足5亿元。2020年8月,刘旭晖执掌正仁量化至今。
合规风控负责人吴佳雯女士,此前有着投资和律所履历,她于2021年8月起任正仁量化风控总监。
进一步查看了有明确备案信息的私募产品,行家发现7只产品备案的托管方为华泰证券,其中两只产品的管理规模不足500万元。行家猜测,这些产品可能是纠纷的来源。
刚刚完成的股东变更
在此之前,除了“跨区运营”——注册地与办公地不在同一证监会辖区外,正仁量化并没有别的红字提示。
然而,今年6月,中基协更新了提示信息显示,正仁量化提交了“主体资格证明文件及相关内容变更,出资人变更”申请,目前已经变更完成。
这一重大变更,究竟是什么情况?
工商信息显示,刘旭晖直接持股30.73%,由其控股的杭州维贤管理咨询合伙企业(有限合伙)为第四大股东,持股9.60%;合计实控比例为40.24%。
就在今年6月,正仁量化注册资本从1,030.93万元增至1,941.34万元,新增股东陈文生,持股1%。因股本增加,第二大股东刘卢琛持股比例有所下降。
由于本次新增的股东此前没有任何持股和任职信息,行家不确定这一股权变更是否别有意义。
作为“背景清白”的私募机构,正仁量化卷入的诉讼案,是否能打赢官司呢?