摘要：
上海镕堃资产管理有限公司：经查，你公司（上海镕堃资产管理有限公司，统一社会信用代码：91310115324561816B）在开展私募基金业务中，存在以下事实：公司未通过录音、录... 上海镕堃资产管理有限公司：
经查，你公司（上海镕堃资产管理有限公司，统一社会信用代码：91310115324561816B）在开展私募基金业务中，存在以下事实：
公司未通过录音、录像或符合法律、行政法规要求的电子方式向部分投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十条、第二十三条规定的信息。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的要求落实整改，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年9月22日
