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虚增做市交易量、协助违规代持等 四家银行被官方点名

admin 05-08 1
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  虚增做市交易量、协助违规代持等 四家银行被官方点名

  来源:中新经纬

  中新经纬5月8日电 8日,中国银行间市场交易商协会网站发布对四家银行的自律处分信息。

虚增做市交易量、协助违规代持等 四家银行被官方点名

  公告显示,大连银行股份有限公司(以下简称“大连银行”)作为银行间债券市场交易机构,在2021年10月11日至15日期间,违规开展为他人暂时持有债券的相关交易,规避相关监管规定,虚增做市交易量,相关交易未反映真实或正当交易目的,未严格遵守做市业务规范,内部未能有效防范交易发生。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对大连银行予以严重警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”)作为银行间债券市场交易机构,在2021年10月11日至15日期间,为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的,内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对郑州银行予以通报批评,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  青岛银行股份有限公司(以下简称“青岛银行”)作为银行间债券市场交易机构,在2021年10月11日至15日期间,为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的,内部未能有效识别交易风险或防范交易发生,且部分交易通过做市交易方式完成,未严格遵守做市业务规范。

  根据银行间债券市场相关自律规定,鉴于青岛银行存在一定减轻情节,经自律处分会议审议,对青岛银行予以诫勉谈话,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  江西银行股份有限公司(以下简称“江西银行”)作为银行间债券市场交易机构,在2021年10月11日至15日期间,为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的,内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对江西银行予以通报批评,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  中国银行间市场交易商协会表示,做市商作为银行间市场基石机构,承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用,应切实提升做市交易能力,加强内部控制和风险管理,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。下一步,中国银行间市场交易商协会将继续加强自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。(中新经纬APP)

 

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