摘要：
近年来，违规炒股一直是证券从业人员违规受罚的重灾区。仅2022年，就有超20起从业人员违规炒股收到监管罚单，涉及华龙证券、中信证券、中银证券、平安证券等十多家券商及从业人员，最... 近年来，违规炒股一直是证券从业人员违规受罚的重灾区。仅2022年，就有超20起从业人员违规炒股收到监管罚单，涉及华龙证券、中信证券、中银证券、平安证券等十多家券商及从业人员，最高罚没金额超1亿元。
虽然屡屡被罚，奈何仍有不少想要”搏一搏“的大胆投机者，敢于在违法犯罪的边缘疯狂试探。
6月16日，安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿。
但令人啼笑皆非的是，因扣除税费后交易亏损，杨爱民最终仅被罚25万元。
安徽证监局认为，杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
华安证券违规炒股有前科？前有营业部老总挪公款炒股被判5年，辩解称为了公司业绩？
中国裁判文书网2019年9月10日披露的裁定书显示，华安证券原深圳彩田南路证券营业部总经理周沄非法挪用营业部资金6000万元，用于配资炒股，因犯挪用资金罪被判处有期徒刑五年。
另据安徽省监察委员会办公厅出具的情况说明证实：2017年1月18日，被告人周沄被安庆市公安局监视居住期间，其主动交代了组织未掌握的其在任华安证券深圳彩田南路营业部经理期间，伙同华安证券代总裁、法定代表人汪某利用内幕信息和营业部拆借来的资金进行股票交易，并获得巨额利益的事实。此事发生后引发高度关注。
作为证券公司从业人员，挪用资金炒股是违规行为，明知是违反规定仍继续操作，一定程度上反映证券公司的内控问题。
值得注意的是，据报道，对于挪用资金行为，周辩解称，是为了提升公司业绩，该行为在证券行业属融资融券行为。不过，法院并不予认可采纳周的解释。
华安证券内部管理失控 风险控制有漏洞
华安证券近年来也可算是风波不断。
根据中国裁判文书网2018年9月公布，华安证券固收部投资总监的张成灏明知国泰君安投资经理唐洁系违规交易，还与其合谋进行老鼠仓交易，账户非法获利394万余元。
2016年8月，蒋九明以所持顺威股份1.53亿股股份向华安证券质押融资人民币8.35亿元，协议约定回购交易日是2017年8月3日。截至2017年6月20日，蒋九明向华安证券共计支付利息4343.23万元，之后再未支付利息。此后，蒋九明也未按照约定履行购回义务。
2017年6月，赫连剑茹以刚泰控股向华安证券质押融资人民币2.22亿元，标的不断下跌，最终跌破平仓线，2018年4月12日至4月19日，在华安证券多次依约通知赫连剑茹提前购回或采取相关措施提高履约保障比例的情况下，赫连剑茹未采取任何实质性的履约保障措施。
近些年，公司又出现员工参与老鼠仓交易以及多笔股票质押“踩雷”，通过现象看本质，员工违规炒股与众多问题暴露出华安证券内部治理缺失，风险控制不受重视等问题。
从严打击从业人员证券违法行为
“从业人员禁止炒股”是证券公司的红线，也是监管严查的重点。过往经验来看，券商自营、资管、IT等部门的从业人员炒股更具有隐蔽性，还体现出违规交易时间更长、交易金额更大的特点。对此，监管部门不断加大对相关行业从业人员的行政执法力度，并呈现出全覆盖执法、全链条追责、全力度打击等特征。
2005年《证券法》第四十三条第一款规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
据悉，当前多家券商合规部门正在加班加点，开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。“证券从业人员违规炒股已有不少被罚案例，相关行业人员应引以为鉴，专注主业，多将心思放在本职工作上来。”有业内人士如是说道。
