摘要：
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来源：华夏时报
5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚。
证监会认为，公司的行为涉嫌违反2005年《中华人民共和国证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条的规定，证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入189万元，并处以566万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。
据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。
而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。
截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。
此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。
不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。
从业绩来看，根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09%。公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。
